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中國林業產權交易所
中國林業產權交易所交易風險控制管理辦法
發布時間:2017-01-10 10:28:21.0  作者:本站編輯    點擊量:3178
摘要:

第一章 總則

第一條   為加強交易風險管理,維護交易各方的合法權益,保證中國林業產權產易所有限公司(下稱“中林所”)交易的正常進行,中林所根據《北京市交易場所管理辦法(試行)》、《北京市交易場所管理辦法實施細則》制定本辦法。

第二條   為了確保中林所的正常運行,中林所通過實行履約保證金制度、風險警示制度、異常情況處理等來防范和控制交易市場出現的各類風險。

第三條   中林所、交易商、協議結算機構及其他第三方機構及其工作人員必須遵守本辦法。

第二章 保證金制度

第四條   保證金是指交易商在進行現貨掛牌和現貨單項向競價交易時,按照規定標準繳納的、用于結算和履約保證的資金。

第五條   保證金由協議結算機構實行第三方監管。

第六條   保證金的標準按照中林所的有關規定及電子交易合同的約定執行。中林所有權根據市場情況,采取單邊或雙邊、同比例或不同比例、部分交易商或全部交易商提高保證金比例的措施,并及時公告。

第三章 風險警示制度

第七條   中林所實行風險警示制度。當中林所認為必要時,可以分別采取或同時采取要求交易商報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險提示公告等措施中的一種或多種,以警示和控制風險。

第八條   出現下列情形之一的,中林所可以要求交易商報告情況,或約見交易商談話,提醒風險:

(一)交易價格出現異常變動;

(二)交易商交易行為異常;

(三)交易商訂貨量、資金變化異常;

(四)交易商涉嫌違規、涉及重大行政處罰、司法調查或訴訟案件;

(五)中林所認定的其他情形。

第九條   中林所要求交易商報告情況的,交易商應當按照中林所要求的時間、內容和方式如實報;中林所實施談話提醒的,交易商應當按照中林所要求的時間、地點和方式認真履行。若交易商在接到風險警示后仍不采取任何整改措施的,中林所將按照違規的相關規定進行處理。

第十條   發生下列情形之一的,中林所可以向全體交易商發出風險警示函:

(一)國內外市場交易出現異常變化;

(二) 交易商涉嫌違規、涉及重大行政處罰、重大訴訟案件;

(三)交易商交易存在較大風險;

(四)中林所認定的其他異常情形。。

第四章 異常情況處理

第十一條        在交易過程中,當出現以下情形之一的,中林所可以宣布市場交易進入異常情況,采取緊急措施化解風險:

(一)地震、水災、火災、戰爭、罷工等不可抗力或計算機系統故障、網絡故障等不可歸責于中林所的原因導致交易無法正常進行;

(二)交易商出現結算、交收危機,對市場正在產生或者將產生重大影響;

(三)有證據證明交易商違反中林所交易規則和有關規章制度并且對市場正在產生或者即將產生重大影響;

(四)中林所認為需要宣布進入異常情況的其它情形。出現上述異常情況時,中林所可以采取調整開市收市時間、暫停交易、調整保證金比例、暫停新交易、限制出金等緊急措施。

第十二條        中林所宣布進入異常情況并決定暫停交易時,一般暫停交易的期限不超過三個交易日。

第十三條        因異常情況中林所采取的相應措施造成的損失,中林所不承擔責任。

第五章 附則

第十四條        交易商對其名下的電子交易合同負有履行合同和承擔風險的責任。

第十五條        中林所可根據本辦法制定相關細則和公告。

第十六條        本辦法解釋權歸中國林業產權交易所有限公司所有。

第十七條        本辦法自發布之日起施行。


中國林業產權交易所有限公司

2017年 1月 10日



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